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[中國內地]
中信大股東 被罰前夕 傳套現百億 證監會出拳 突查45券商
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serrurier
時間:
2015-1-19 12:03 AM
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中信大股東 被罰前夕 傳套現百億 證監會出拳 突查45券商
中信大股東 被罰前夕 傳套現百億 證監會出拳 突查
45券商
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證監會
16
日通報
2014
年第四季度證券公司融資類業務現場檢查情況，此次現場調查的
45
家券商中，中信證券等
12
家券商因兩融業務違規被罰。同日，中信證券披露公告，其大股東在此之前
4
個交易日內連續套現超百億。市場人士質疑，中信證券大股東在其兩融業務被罰消息公布前拋售股票的做法，可能涉嫌內幕交易。
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根據證監會通報，中信證券、海通證券和國泰君安
3
家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，暫停新開融資融券客戶信用賬戶
3
個月。
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券商股將受拖累
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同時，招商證券、廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，需限期改正。《新京報》報道，安信證券、中投證券因存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利等問題，將增加內部合規檢查次數。此外，民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題，被證監會警示。證監會新聞發言人鄧舸表示，下一步，將持續加強融資融券等融資類業務的監管，適時再次啓動對融資類業務的現場檢查。
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證監會下達對中信證券兩融業務處罰的同日，中信證券披露遭到大股東高位減持。中信證券
16
日公告稱，大股東中信有限日前
4
次減持公司股票合計
3.48
億股，佔公司總股本的
3.16%
。據粗略計算，中信有限
4
次減持套現金額超過
110
億。
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高位減持中信證券的並非只有大股東，南京高科
8
日公告稱，通過二級市場減持中信證券股份
400
萬股，交易均價為
36.4
元
/
股，交易產生淨利潤
9400
萬，超過公司
2013
年度淨利潤的
10%
。而在去年
12
月，南京高科已經
3
次減持中信證券套現超過
1.05
億元。
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分析認為，兩融業務在推動
A
股這波行情中起到舉足輕重的作用，證監會此次對多家券商兩融業務進行處罰將拖累券商股。
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兩融業務撬動瘋牛
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據悉，自
2014
年
11
月
21
日以來，在央行減息的直接刺激之下，
A
股開啓瘋牛行情。其中，證券公司的融資融券業務加大杠桿加速瘋牛狂奔。據
Wind
統計資料顯示，截至
2014
年末，證券公司兩融餘額突破
1.1
萬億元，創下歷史新高。
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隨後，證監會宣布對
45
家證券公司的融資類業務進行兩周現場檢查。
16
日，證監會新聞發言人鄧舸稱，融資融券業務是具有杠桿特徵的信用交易業務，風險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監管規定，依法合規經營，嚴守監管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，「不得向證券資產低於
50
萬元的客戶融資融券」。
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南方基金管理有限公司首席策略分析師楊德龍表示，對於被點名的上市券商來說打擊最大，跌幅應該較大。
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serrurier
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2015-1-19 12:04 AM
12家券商捱罰
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公司暫停新開兩融業務
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中信證券、海通證券、國泰君安受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，被暫停新開融資融券客戶信用賬戶
3
個月。
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2
公司限期改正
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招商證券、廣發證券向不符合條件的客戶融資融券，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，被責令限期改正。
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公司增加內部檢查
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安信證券、中投證券因違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利等問題，被責令增加內部合規檢查次數。
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5
公司被警示
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民生證券、廣州證券、新時代證券、齊魯證券、銀河證券因存在違規行為，被證監會警示。
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