[股票] 渣打集團(02888.HK)就洗黑錢事件與美國當局和解 支付3.27億美元

chin2009

渣打集團(02888.HK)公佈，已為伊朗、緬甸、蘇丹和利比亞等國家洗黑錢事件，與美國外國資產控制辦公室、紐約聯邦儲備銀行、美國司法部及紐約郡地方檢察官辦公室達成最終和解。

根據渣打銀行與外國資產控制辦簽訂的和解協議、與美國司法部及紐約郡地方檢察官辦公室簽訂的延遲檢控協議、與聯邦儲備局簽訂的終止及停止指令及民事罰款評估令的條款，該行若遵守該等協議設定的條件，上述有關當局將不會對其採取進一步行動。條件之一是在今年下半年內支付3.27億美元現金款項。

公告指出，外國資產控制辦認定，雖然渣打銀行略去資料影響大約6萬宗與伊朗有關的付款，總值達2500億美元，其中的絕大部份看來沒有違反《伊朗交易條例》。不過，在2001年至2007年底期間，外國資產控制辦認定該行為伊朗人士處理約2400萬美元交易款項，以及為其他國家（緬甸、蘇丹和利比亞）的其他被制裁機構處理總值1.09億美元款項，該等交易看來違反制裁法律。

渣打銀行表示，於2006六年後期已終止其伊朗美元支付業務，並於翌年停止與伊朗機構的任何新的業務往來。另外，在與今天和解相關的事件過去五年多時間裡，該行已完成其合規制度和程序的全面檢討及提升。已採取的措施包括加強關於制裁規定與客戶盡職調查的審查制度、增設駐任紐約的人員處理制裁法律合規及金融罪行匯報事項、聘任一名獨立顧問評估其《銀行保密法》/反洗錢計劃、以及設立強有力的《銀行保密法》/反洗錢規定測試、審計和質量保證的規章及程序。